優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境丨《檢察日?qǐng)?bào)》刊登：涉案企業(yè)合規(guī)改革的湖北探索

如何釋放改革效應(yīng)，推動(dòng)試點(diǎn)工作創(chuàng)新發(fā)展？

“我們的做法是把合規(guī)辦案與培育典型案例結(jié)合起來(lái)，努力提升辦案質(zhì)量，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)而引領(lǐng)試點(diǎn)工作穩(wěn)步發(fā)展，促進(jìn)營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化。”隨縣檢察院檢察長(zhǎng)王建武表示。

某石業(yè)公司非法采礦案是隨縣檢察院辦理的第一起企業(yè)合規(guī)案件。該公司是一家加工、銷售石材的民營(yíng)企業(yè)，擁有國(guó)內(nèi)先進(jìn)的花崗巖加工設(shè)備80多套，年產(chǎn)板材100多萬(wàn)平方米，2018年到2020年7月，公司累計(jì)繳納稅款358萬(wàn)余元。

為獲取更多利潤(rùn)，2019年6月，該公司在無(wú)采礦許可證的情況下非法采礦310立方米，造成礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值17萬(wàn)余元。被相關(guān)部門查獲后，該公司立即停止非法開采行為，主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，及時(shí)繳納罰款及礦產(chǎn)資源損失費(fèi)用，并積極對(duì)被破壞的土地進(jìn)行覆土復(fù)綠。今年5月18日，經(jīng)湖北省檢察院批準(zhǔn)，該公司被隨縣檢察院納入合規(guī)辦案。

“我們通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，隨縣石材類企業(yè)眾多，但是這些企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理方面存在較多風(fēng)險(xiǎn)漏洞，導(dǎo)致非法采礦時(shí)有發(fā)生。如果對(duì)該公司及其負(fù)責(zé)人判刑，企業(yè)經(jīng)營(yíng)將出現(xiàn)危機(jī)，80多名職工將面臨失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。把該公司納入合規(guī)辦案，對(duì)推動(dòng)隨縣石材行業(yè)規(guī)范管理，極具參考借鑒意義。”王建武介紹道。

“整改過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)和監(jiān)管部門多次到公司調(diào)查走訪，查看公司規(guī)章制度、文化建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理情況和非法采礦現(xiàn)場(chǎng)覆土復(fù)綠情況，幫助我們完善合規(guī)計(jì)劃，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力。我們會(huì)認(rèn)真做好整改，繼續(xù)為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)綿薄之力?！痹摴矩?fù)責(zé)人余某表示。

經(jīng)過(guò)合規(guī)整改，該公司調(diào)整了公司組織結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部管理；實(shí)行職工崗位責(zé)任制，強(qiáng)化警示教育；增設(shè)合規(guī)法務(wù)部門，認(rèn)真履行合規(guī)計(jì)劃，依法進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化建設(shè)。7月下旬，經(jīng)第三方監(jiān)管團(tuán)隊(duì)評(píng)估驗(yàn)收，認(rèn)定該公司合規(guī)整改結(jié)果合格。隨縣檢察院結(jié)合評(píng)估結(jié)果，經(jīng)公開聽證和檢委會(huì)討論，對(duì)該公司及其負(fù)責(zé)人作出不起訴處理。

針對(duì)本地石材建筑行業(yè)企業(yè)多、安全生產(chǎn)事故多發(fā)等情況，隨縣檢察院還積極推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管、應(yīng)急管理等部門制定行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)石材行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

合規(guī)整改過(guò)不過(guò)關(guān)

是辦案重要參考

隨州市曾都區(qū)檢察院就某食品公司合規(guī)案件舉行公開聽證會(huì)，聽取第三方監(jiān)管團(tuán)隊(duì)評(píng)估意見，討論是否對(duì)該公司相關(guān)責(zé)任人作出不起訴處理。

今年3月，隨州某銀行支行客戶經(jīng)理劉某因涉嫌挪用資金罪、違法發(fā)放貸款罪，被該院提起公訴。辦案過(guò)程中，該院查明該支行副行長(zhǎng)徐某甲、徐某乙在貸款調(diào)查過(guò)程中未認(rèn)真履行職責(zé)，未核實(shí)貸款資料真實(shí)性，致使違法發(fā)放貸款722萬(wàn)元，給單位造成重大損失。

“企業(yè)涉案，輕則元?dú)獯髠?，重則破產(chǎn)倒閉。辦理涉企案件，必須堅(jiān)持依法穩(wěn)妥審慎原則，防止案子辦了、企業(yè)垮了。”北京大學(xué)教授陳瑞華在隨州市檢察院指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)案件辦理時(shí)說(shuō)。

為依法保障企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展，隨縣檢察院要求辦案人員積極發(fā)揮檢察職能，主動(dòng)參與企業(yè)治理。經(jīng)調(diào)查，該銀行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)谌∠到y(tǒng)內(nèi)排名第一，屬政府?dāng)M推動(dòng)上市企業(yè)，且徐某甲、徐某乙均有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、初犯等情節(jié)。鑒于此，隨縣檢察院積極引導(dǎo)該支行開展企業(yè)合規(guī)建設(shè)。

“我們成立了合規(guī)計(jì)劃工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在全行范圍內(nèi)開展合規(guī)建設(shè)工作，抓緊落實(shí)合規(guī)計(jì)劃，內(nèi)部管理機(jī)制得以完善，員工精神面貌也煥然一新。我們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到，企業(yè)合規(guī)不僅有利于企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)，還有利于塑造企業(yè)文化和企業(yè)形象?！痹撝胸?fù)責(zé)人表示嘗到了合規(guī)整改的“甜頭”。

隨縣檢察院還針對(duì)該支行在貸款受理、調(diào)查、審批、貸后管理過(guò)程中存在的問(wèn)題，及時(shí)發(fā)出檢察建議，督促該支行加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管、堵塞漏洞。目前，該支行積極開展整改，已挽回貸款損失239萬(wàn)元。為幫助追贓挽損，該院還加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)，提前介入、引導(dǎo)偵查，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)對(duì)2名騙取貸款人員立案?jìng)刹椤?/p>

“感謝檢察機(jī)關(guān)，不僅幫助我們從涉案陰影中走出來(lái)，還幫助我們?cè)\斷風(fēng)險(xiǎn)、消除隱患，助推企業(yè)健康發(fā)展?！痹撝胸?fù)責(zé)人多次道謝。

對(duì)于整改過(guò)關(guān)的企業(yè)，可以依法從寬處理。對(duì)于合規(guī)整改不過(guò)關(guān)的企業(yè)，隨縣檢察院堅(jiān)持依法辦案，堅(jiān)決履行批捕、起訴職能。

在辦理某礦業(yè)公司非法占用農(nóng)用地一案時(shí)，經(jīng)過(guò)一個(gè)月的合規(guī)考察，該礦業(yè)公司違法占地狀態(tài)一直持續(xù)，合規(guī)整改不到位，考察評(píng)估結(jié)果不合格。7月29日，按照合規(guī)辦案規(guī)定，經(jīng)檢委會(huì)討論研究，隨縣檢察院決定對(duì)該礦業(yè)公司提起公訴。

“企業(yè)合規(guī)制度不是落在紙面的‘走過(guò)場(chǎng)’，也不是‘沒(méi)長(zhǎng)牙’的軟約束。針對(duì)合規(guī)整改中敷衍了事、承諾落實(shí)不力、整改效果不好的企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)將依法予以嚴(yán)懲。”陳江波說(shuō)。

“合規(guī)辦案也是檢察辦案的一部分，我們會(huì)認(rèn)真辦好每個(gè)案子，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)做法，打造更多典型案例、精品案件，以涉案企業(yè)合規(guī)改革促進(jìn)檢察工作創(chuàng)新發(fā)展?！蓖踅ㄎ浔硎尽?/p>

開展理論研討

“頭腦風(fēng)暴”提升干警素能

在開展試點(diǎn)工作的同時(shí)，隨州市檢察機(jī)關(guān)還把推進(jìn)合規(guī)辦案與青年干警案例研討、檢察理論調(diào)研等工作結(jié)合起來(lái)，推動(dòng)智慧交鋒，實(shí)現(xiàn)思想碰撞，助力干警素能和辦案質(zhì)效提升。

4月中旬，廣水市檢察院圍繞推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，精心選取隨州市某公司法定代表人王某某騙取貸款案作為青年干警研討案例，并邀請(qǐng)人大代表及法院、公安、律師界代表交流，掀起了一場(chǎng)“頭腦風(fēng)暴”。

“以案例研討啟迪辦案思路，有助于辦好涉企案件，很有意義。”全國(guó)人大代表、廣水市十里街道辦事處觀音村黨支部書記熊永俊在參加活動(dòng)時(shí)這樣評(píng)價(jià)。

……

試點(diǎn)工作開展以來(lái)，隨州市檢察機(jī)關(guān)與武漢大學(xué)法學(xué)院、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)等高校建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，邀請(qǐng)資深專家學(xué)者和法學(xué)專業(yè)研究生來(lái)檢察院研究指導(dǎo)，為高質(zhì)量推進(jìn)試點(diǎn)工作提供強(qiáng)大智力支撐。

隨州市檢察院精選“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬視野下企業(yè)合規(guī)制度構(gòu)建”“企業(yè)合規(guī)改革視野下的檢察職能發(fā)揮研究”等10多個(gè)調(diào)研課題，組織兩級(jí)檢察院業(yè)務(wù)骨干全員參與理論研討，反哺合規(guī)辦案實(shí)踐。

目前，由陳江波牽頭申報(bào)的調(diào)研課題《企業(yè)附條件不起訴立法研究》已被最高人民檢察院立項(xiàng)，《司法機(jī)關(guān)服務(wù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境問(wèn)題研究》被納入湖北省重大調(diào)研課題基金項(xiàng)目。

隨州市曾都區(qū)檢察院干警查看涉案企業(yè)安全生產(chǎn)建設(shè)情況。

“企業(yè)發(fā)展不僅需要‘厚愛(ài)’，更需要‘嚴(yán)管’，我們將持續(xù)加強(qiáng)涉案企業(yè)合規(guī)改革探索，為營(yíng)造合規(guī)守法市場(chǎng)環(huán)境貢獻(xiàn)更多檢察力量！”陳江波表示。

來(lái)源丨《檢察日?qǐng)?bào)》

作者丨劉怡廷 劉大印

【來(lái)源：三峽檢察】

1,脫單攻略
2,分手挽回

3,魅力提升
4,長(zhǎng)期關(guān)系

立即咨詢