「法治日報」給“犯了小錯”企業(yè)改過自新的機會

來源：最高人民檢察院

給“犯了小錯”企業(yè)改過自新的機會

上海檢察機關推進涉案企業(yè)合規(guī)改革

優(yōu)化營商環(huán)境

編者按

據統(tǒng)計，1999年至2019年20年間，我國重罪案件占比從19.6%下降至2.7%，而被判處三年有期徒刑以下刑罰的人數占比從54.6%上升至78.7%。面對新形勢新變化，對大量的輕罪案件及人員，是否還要堅持“構罪即捕”“有罪必訴”“一押到底”的傳統(tǒng)辦案模式？考驗著司法智慧和擔當，檢驗著社會治理能力和水平。

近年來，檢察機關主動適應變化，提出少捕慎訴慎押理念。最高人民檢察院加強頂層設計，各級檢察機關通過探索深化聽證制度、非羈押風險動態(tài)評估機制、認罪認罰制度，以及企業(yè)合規(guī)等系列改革舉措，落實少捕慎訴慎押，持續(xù)釋放司法善意，助力人權司法保障，減少社會對立面，促進了社會和諧穩(wěn)定。特別是企業(yè)合規(guī)改革，不僅是一項重大改革創(chuàng)新舉措，還進一步優(yōu)化了營商環(huán)境。

2021年4月，中央全面依法治國委員會在有關文件中明確提出少捕慎訴慎押刑事司法政策，并提出要“依法推進非羈押強制措施適用”。各級檢察機關積極踐行這一刑事司法政策，2021年全國檢察機關不捕率、不訴率同比分別增加7.9個百分點和2.9個百分點。

為全面展現檢察機關積極深化改革、為民司法的探索實踐，總結經驗做法，從2月24日起推出系列報道，敬請關注。

“我真的沒想到，我和我的企業(yè)犯了罪，檢察機關不僅沒有起訴企業(yè)，還對我提出了緩刑量刑建議，并督促企業(yè)量身制定合規(guī)計劃，我們借此完善了企業(yè)內部管理制度，建立了財務、銷售及工程項目管理流程，現在企業(yè)發(fā)展駛上了安全高速的‘快車道’，最近還連續(xù)拿下多筆訂單?！鄙虾杉腋咝录夹g企業(yè)的負責人姜明（化名）深有感觸地說，“目前我處于緩刑期，但我一定會嚴格遵守法律，把企業(yè)發(fā)展得更好，為社會多作貢獻，不辜負檢察機關和這么好的改革措施。”

姜明只是上海檢察機關推進涉案企業(yè)合規(guī)改革的“幸運兒”之一。

2020年3月，最高人民檢察院在全國選擇6家檢察院啟動涉案企業(yè)合規(guī)試點工作，上海市浦東新區(qū)、金山區(qū)兩地檢察院入選首批試點單位。2021年，最高檢全面啟動涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，試點范圍擴及10個省市的多家地方檢察機關，上海為其中之一。

要給“犯了小錯”的企業(yè)改過自新的機會。上海市人民檢察院副檢察長龔培華近日接受記者采訪時說，上海企業(yè)云集、業(yè)態(tài)多元，率先開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，面臨諸多前所未有的難題和挑戰(zhàn)。上海檢察會同各方力量，努力形成“涉案企業(yè)合規(guī)考察、問題漏洞排查分析、行業(yè)風險系統(tǒng)治理”的上海方案，為建設更高標準更好水平的法治化營商環(huán)境貢獻檢察力量。

嚴把入口關 提適用質量

數據顯示，上海平均每天誕生2174家企業(yè)，每千人新設企業(yè)18.7戶。截至2021年底，上海企業(yè)累計達267.24萬戶，相當于每千人擁有企業(yè)107.4戶，位居全國第一。

位于上海南大門的金山區(qū)吸引大量企業(yè)入駐，但檢察官在辦案中發(fā)現，大部分涉案企業(yè)管理層合規(guī)意識薄弱，片面追求短期經濟利益最大化，甚至為了牟利不惜以身試法。

姜明名下的兩家企業(yè)便因此誤入歧途。該企業(yè)在2015年至2018年創(chuàng)辦初期，以支付開票費的方式，多次向他人購買增值稅專用發(fā)票，涉及稅款共計90余萬元。

而檢察官在辦案時了解到，該企業(yè)是一家汽車類軟件開發(fā)公司，擁有10余項專利證書，曾于2019年獲授高新技術企業(yè)稱號，案發(fā)前累計繳納稅費272萬元，此前未受到過工商、稅務等行政主管單位處罰。案發(fā)后，企業(yè)負責人自覺認罪認罰，并主動退繳稅款。

同時，檢察官還發(fā)現，這家企業(yè)存在缺乏有效的合規(guī)經營管理體系、管理層法律風險防控意識不強等問題。經審慎研究評估，金山區(qū)人民檢察院決定對其開展涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察。

當時，涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序尚無先例可循，如何確保企業(yè)確實是值得挽救的“發(fā)展企業(yè)”，以提升試點工作的公信力？為此，檢察官第一時間走訪該企業(yè)和當地政府部門，并通過上海市大數據中心及“信用上?！睌祿脚_，進一步核實企業(yè)實際經營狀況。

2021年2月3日，金山區(qū)檢察院組織公開聽證，邀請人民監(jiān)督員、區(qū)工商聯(lián)、部分企業(yè)代表，對涉案公司企業(yè)合規(guī)建設進展及成果進行驗收評估。根據評估結果，決定對涉案公司相對不起訴，對被告人姜明提出寬緩量刑建議。最終，法院采納了檢察機關的量刑建議。

“涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作首先是體現‘嚴’，嚴格前期的對企業(yè)調查核實，嚴格后期的合規(guī)考察；其次是體現‘幫’，同題共答，幫助和引導脫軌企業(yè)走上合法經營之道；三是體現‘寬’，通過對認罪認罰的涉罪企業(yè)進行寬緩處理，更好助力‘六穩(wěn)’‘六?！！苯鹕絽^(qū)檢察院檢察長談倩說。

如今，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作從金山、浦東到全市鋪開，上海結合試點實際，已經形成虛開發(fā)票、侵犯個人信息等6類罪名類型化合規(guī)審查標準。截至目前，全市共有43件案件、50家企業(yè)納入合規(guī)試點。

在金融證券、知識產權、網絡安全等領域，上海還在積極拓展案件類型和適用罪名，與公安、監(jiān)委探索在第三方機制啟動環(huán)節(jié)的銜接，積極引導培育重大、有代表性、有影響力的適用第三方機制的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。

在工作模式上，上海更加突出市檢察院的統(tǒng)籌把關作用，上海市檢察院第四檢察部負責對全市所有涉案企業(yè)合規(guī)改革試點案件的統(tǒng)一把關，對每一起擬列入改革試點的案件，明確審核標準，列明否決或者認可理由。

此外，上海市檢察院開發(fā)上線“企業(yè)信用查詢服務申請平臺”，與統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)2.0對接，依托上海市大數據中心、“信用上?！?、社會信用查詢平臺等數據信息，借智借力開展合規(guī)社會調查。

“上海的涉企案件最為豐富多元，尤其在金融證券、知識產權領域新型案件多、社會影響大，檢察機關在開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點時，更要嚴把案件入口關，提升案件適用質量，通過檢察聽證提升試點工作的公信力，形成一批在全國具有標桿性、引領性的企業(yè)合規(guī)案例?！鄙虾Ｊ袡z察院第四檢察部負責人壽志堅說。

借力第三方 避形式整改

一家高新技術公司，由于加工生產的產品質量和數量未達到委托方的要求，導致合作中止。這家公司為了挽回損失，在未獲得商標權利人許可的情況下，私自將已生產的產品上市銷售，涉嫌假冒注冊商標罪。

辦案中，浦東新區(qū)人民檢察院的檢察官發(fā)現這家公司原本有著良好的發(fā)展前景，然而公司內部管理層及員工法律意識淡薄，尤其對涉及商業(yè)秘密、專利權、商標權等知識產權民事侵權及刑事犯罪不夠重視。公司在合同審核、財務審批、采購銷售等諸多環(huán)節(jié)也存在管理不善問題。

案發(fā)后，該公司實際控制人朱某某自愿認罪認罰，積極賠償被侵權公司經濟損失并取得諒解。同時，該公司也表現出強烈的合規(guī)建設意愿。

由于涉案公司位于浙江省嘉興市秀洲區(qū)，一場跨越兩省的涉案企業(yè)合規(guī)試點協(xié)作便由此展開。2021年4月，浦東新區(qū)檢察院根據《長三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》規(guī)定，申請啟動協(xié)作機制，委托企業(yè)所在地嘉興市人民檢察院、秀洲區(qū)人民檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會調查及第三方監(jiān)督考察。

“以該案為契機，浦東新區(qū)檢察院與外省兄弟院簽署協(xié)作備忘錄，創(chuàng)造性地解決了涉案企業(yè)注冊地、生產經營地、犯罪地相分離對社會調查、異地監(jiān)督考察、刑行銜接等工作帶來的實踐難題，為長三角跨區(qū)域檢察協(xié)作貢獻了實踐樣本與制度樣本?！逼謻|新區(qū)檢察院檢察長曾國東說。

實踐中，浦東新區(qū)檢察院重點選擇涉及金融證券、知識產權、網絡信息保護等案件納入試點范圍。一年多來，該院先后對多起假冒注冊商標、非法制造注冊商標標識、逃匯等知識產權、金融犯罪案件啟動涉案企業(yè)合規(guī)試點。

精選合規(guī)案件后，如何避免涉案企業(yè)“紙面整改”“形式整改”，防止企業(yè)合規(guī)激勵機制成為“尋租工具”？

浦東新區(qū)檢察院在先行先試中形成了一套行之有效的方案：通過“合規(guī)風險告知+實地監(jiān)督評估+有效性評估論證”的第三方監(jiān)督評估機制，形成符合改革試點工作實際和司法辦案需求的合規(guī)有效性評估標準及常見涉企犯罪“合規(guī)計劃”范本。

浦東的創(chuàng)新樣本是上海改革的一個實踐縮影。據悉，上海檢察機關通過多種方式聯(lián)合各方推動行業(yè)合規(guī)做深做實，共同制定合規(guī)驗收指標體系、共同建立企業(yè)合規(guī)分級評定機制，以量化的形式對企業(yè)合規(guī)建設狀況作出全面、系統(tǒng)的客觀評估，通過共同編制行業(yè)合規(guī)清單，便于企業(yè)快速、簡明、準確地了解和排查合規(guī)風險點。

2021年12月，上海市檢察院、市工商聯(lián)、市國資委、市財政局等9家單位共同成立上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制管委會。

與此同時，市檢察院牽頭起草并提請市第三方機制管委會各單位會簽了《第三方機制管委會工作規(guī)則（試行）》《專業(yè)人員名錄庫管理辦法（試行）》《第三方監(jiān)督評估組織運行規(guī)則（試行）》，制定《上海市檢察機關辦理涉案企業(yè)合規(guī)試點案件工作規(guī)定（試行）》及配套文書格式樣本20份，并制發(fā)試點工作問答及流程參考（圖）等，為第三方機制運行的規(guī)范性、中立性、專業(yè)性提供制度保障。

“第三方機制是改革試點工作的關鍵環(huán)節(jié)和核心內容，直接影響改革試點工作的質量、效果以及社會評價。上海深化第三方機制落地落實，充分發(fā)揮第三方組織專業(yè)評估與檢察機關主導作用。結合涉案企業(yè)的不同行業(yè)、不同業(yè)務、不同規(guī)模，形成有針對性的企業(yè)合規(guī)體系建設評估認定標準，提升涉案企業(yè)合規(guī)工作的全面性和專業(yè)性?！鄙虾Ｊ袡z察院法律政策研究室主任皇甫長城說。

治理可持續(xù) 創(chuàng)上海方案

2021年年中，靜安區(qū)人民檢察院收到上海保險同業(yè)公會送來的一面錦旗：“一直以來都是我們給別人上保險，今天是你們給我們上了一道保險！”

原來，2020年底，靜安區(qū)檢察院陸續(xù)辦理了S公司“保險黑產”團伙系列案件。檢察機關在辦案中發(fā)現，S公司的保險代理人總人數、壽險業(yè)務量均位列上海保險行業(yè)前列，此次系列案件是內部人員與外部勾結所致，涉及職務侵占犯罪，暴露出企業(yè)管理漏洞和風險隱患，還存在公民個人信息被非法泄露和利用的現象。

2021年3月，正值部分“保險黑產”案件審查逮捕、審查起訴期間，最高檢部署的第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點啟動。靜安區(qū)檢察院主動跨前一步，深入涉案企業(yè)、行業(yè)公會、監(jiān)管部門開展調研，梳理剖析問題癥結，以檢察建議為先導，發(fā)揮檢察機關涉案企業(yè)合規(guī)主導作用。

鑒于S公司合規(guī)整改意愿強烈，靜安區(qū)檢察院經審查后商請第三方機制管委會，于2021年9月向該公司送達《適用涉案企業(yè)合規(guī)案件告知書》，區(qū)域內首起運用第三方機制的涉案企業(yè)合規(guī)考察正式啟動。

當年11月底，S公司提交最終合規(guī)整改報告。第三方組織經考察后認為，S公司采取的個人信息加密、保單異常查詢監(jiān)測、虛假業(yè)績人員懲處等一系列措施，達到了切實整改、嚴格管理、合規(guī)經營的要求，合規(guī)考察結果合格。

與此同時，靜安區(qū)檢察院聯(lián)合市保險同業(yè)公會、相關保險企業(yè)等，不斷創(chuàng)新宣傳形式，精準對接實際需求，以線下培訓交流、線上直播授課的形式開展系列普法講座，為長三角地區(qū)的5萬余名保險從業(yè)人員直播警示教育課，取得了“辦理一案、治理一片”的良好效果。

作為靜安區(qū)第三方機制管委會成員，華東政法大學教授、文伯學院副院長吳允鋒全程參與了該企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督評估工作，從針對企業(yè)的合規(guī)計劃書提出整改建議，到中期評估考察，以及出具第三方監(jiān)督考察報告，直至最終的合規(guī)考察。

“這種有溫度的改革試點工作必將促進企業(yè)依法依規(guī)經營，促進法治社會不斷提質增效，促進企業(yè)修復成長過程中的‘病癥’，煥發(fā)出有利于企業(yè)自我、企業(yè)家自身、社會需求發(fā)展的勃勃生機。”吳允鋒評價說。

據了解，隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點持續(xù)深入，“既抓末端、治已病，又抓前端、治未病”成為上海檢察機關的努力方向。上海檢察機關不斷探索突破，從個案切入，向涉案企業(yè)乃至相關行業(yè)提出有針對性的意見建議，并采取一系列切實舉措，督促企業(yè)構建有效合規(guī)體系，助推行業(yè)健康發(fā)展。

浦東新區(qū)檢察院、楊浦區(qū)檢察院在全面梳理知識產權、數字經濟領域法律風險的基礎上，相繼出臺《企業(yè)知識產權合規(guī)標準指引（試行）》《企業(yè)數據合規(guī)指引》，從合規(guī)管理體系、風險識別、風險評估與處置等方面引導企業(yè)加強特定領域合規(guī)管理。

楊浦區(qū)檢察院還與上海數據合規(guī)與安全產業(yè)發(fā)展專家工作組共同研發(fā)企業(yè)數據合規(guī)自評估平臺，免費提供數據合規(guī)基礎評估服務，幫助企業(yè)全面盤點隱私政策、數據安全和風險管理措施等數據治理體系，自動生成包括風險量化評級、影響評估、建議解決方案在內的評估報告，較傳統(tǒng)方式節(jié)省60%以上的時間，極大提高企業(yè)數據合規(guī)工作智能化水平。

今年2月18日，上海市十五屆人大常委會第三十九次會議表決通過《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)條例》，明確要加強企業(yè)合規(guī)指導，這也是對上海檢察機關涉案企業(yè)合規(guī)試點工作的肯定。

“既要防止不當辦案影響企業(yè)經營，更要辦好案件促進企業(yè)合規(guī)發(fā)展，推動市場固本強基、行穩(wěn)致遠。”龔培華說，上海檢察機關將繼續(xù)會同各方力量，攜手同心，匯聚合力，共同打造企業(yè)合規(guī)的“上海方案”，進一步健全企業(yè)權益保護，營造國際一流營商環(huán)境。

【來源：金山檢察】

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