為何2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)備受爭議？

來源：經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2019年10月14日，美國馬薩諸塞州劍橋市，2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家夫妻檔阿比吉特·巴納吉和埃斯特·迪弗洛一同出席在麻省理工學(xué)院舉辦的記者會(huì)。來源：視覺中國

文 | 陳永偉 （《比較》研究部主管）

瑞典斯德哥爾摩當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月14日中午，2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)揭曉，獲獎(jiǎng)?wù)邽閮晌粊碜月槭±砉W(xué)院（MIT）的教授阿比吉特·巴納吉（Abhijit Banerjee）、埃絲特·迪弗洛（Esther Duflo），以及哈佛大學(xué)教授邁克爾·克雷默（Michael Kremer），以表彰他們“在減輕全球貧困方面的實(shí)驗(yàn)性做法”。

這屆諾獎(jiǎng)可謂是看點(diǎn)頗多。不僅巴納吉和迪弗洛的夫妻雙雙獲獎(jiǎng)足以大抓人們的眼球，迪弗洛以47歲的年齡成為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)歷史上最年輕的得主也頗具話題性。而除了這些八卦之外，這三位得主所倡導(dǎo)的實(shí)驗(yàn)方法更是備受爭議。有人認(rèn)為這是洞察貧困本質(zhì)的有力工具，但也有人斥之為無用的游戲。

巴納吉和迪弗洛：諾獎(jiǎng)夫妻檔

阿比吉特·巴納吉于1961年出生于印度孟買，父母都是經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。雖然巴納吉無論如何都算不上是苦出身，但他卻是從小就見過窮人們“搖搖欲墜的房子”的。小時(shí)候的他經(jīng)常和窮人家的孩子玩耍，也經(jīng)常輸?shù)糇约嚎诖锏牟Ａ椫?。由于這些近距離的接觸，他很早就是一個(gè)貧困人群的同情者。大學(xué)時(shí)，巴納吉就讀于加爾各答大學(xué)，這也是他父親任教，并且擔(dān)任經(jīng)濟(jì)系主任的地方。1981年，他從加爾各答大學(xué)畢業(yè)并獲得學(xué)士學(xué)位后，就進(jìn)入了賈瓦哈拉爾·尼赫魯大學(xué)繼續(xù)深造，并于1983年獲得碩士學(xué)位。隨后，他又遠(yuǎn)赴哈佛大學(xué)繼續(xù)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，于1988年畢業(yè)并獲得學(xué)位。畢業(yè)之后，巴納吉先后執(zhí)教于普林斯頓大學(xué)和哈佛大學(xué)，并于1993年開始在麻省理工學(xué)院任教?，F(xiàn)在，他是麻省理工學(xué)院福特基金國際經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授，同時(shí)也是美國人文與科學(xué)學(xué)院（American Academy of Arts and Sciences）的院士、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)士，并擔(dān)任印度政府以及世界銀行等國際組織的顧問。

在攻讀博士期間，巴納吉的導(dǎo)師是埃里克·馬斯金（Eric Maskin）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，馬斯金可謂是大名鼎鼎。他是博弈論和機(jī)制設(shè)計(jì)的專家，并因這方面的貢獻(xiàn)而獲得了2007年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。當(dāng)然，馬斯金在中國的知名度很大程度還要源于他的中國弟子們——清華大學(xué)的前任經(jīng)管學(xué)院院長錢穎一、現(xiàn)任院長白重恩，蘇世民書院前院長李稻葵，還有著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家許成鋼都曾是他門下的弟子。

作為馬斯金的高徒，巴納吉早年的研究路子是很理論化的。在這一時(shí)期，他曾經(jīng)發(fā)表過不少純理論的研究成果。例如，他曾在1992年發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》（Quarterly Journal of Economics）上發(fā)表過一篇用博弈論分析“羊群效應(yīng)”的論文，這篇論文至今仍然是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中的必讀文獻(xiàn)。在鉆研純理論問題的同時(shí)，他也積極地嘗試用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋發(fā)展中國家的實(shí)際問題，從政府治理到職業(yè)選擇，甚至到貨幣危機(jī)……不過，對(duì)于所有的這些問題，巴納吉采用的研究方法主要還是理論性的。直到與他的學(xué)生，也就是他后來的太太迪弗洛開始合作，巴納吉才逐漸開始將研究風(fēng)格從理論轉(zhuǎn)向了隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)，并將自己的研究場所從安靜的象牙塔轉(zhuǎn)回到了自己童年時(shí)就曾經(jīng)熟悉的貧民窟。有人說，如果發(fā)現(xiàn)一個(gè)男人突然成長了，那么可能是因?yàn)樗龅搅俗约好械哪莻€(gè)女人。這句話放在巴納吉的身上，恐怕是再合適不過了。

那個(gè)巴納吉命中注定的女人艾斯特·迪弗洛于1972年生于法國巴黎。她的父親是一位數(shù)學(xué)教授，母親是一位兒科醫(yī)生。在迪弗洛幼年時(shí)，她的母親經(jīng)常參與人道主義的醫(yī)療援助計(jì)劃，這給她留下了深刻的印象，也在冥冥之中影響了她后來的職業(yè)道路。

本科時(shí)期，迪弗洛就讀于巴黎高等師范學(xué)院。最初，她的志向是成為一名歷史學(xué)家。為了研究一個(gè)關(guān)于前蘇聯(lián)的歷史課題，她遠(yuǎn)赴莫斯科進(jìn)行了為期10個(gè)月的交流和調(diào)研。在那兒，她遇到了當(dāng)時(shí)正在為俄羅斯政府擔(dān)任顧問的“休克療法之父”、哥倫比亞大學(xué)教授杰弗里·薩克斯（Jeffery Sachs）。薩克斯告訴她，經(jīng)濟(jì)學(xué)有潛力成為撬動(dòng)世界的杠桿，如果她想要在滿足自己學(xué)術(shù)理想的同時(shí)，又能真正有所作為，不妨考慮選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)作為自己的專業(yè)。

迪弗洛聽從了薩克斯的建議。1994年，她從巴黎高師畢業(yè)后，就進(jìn)入了著名的應(yīng)用理論經(jīng)濟(jì)學(xué)系和實(shí)驗(yàn)室（DELTA），也就是現(xiàn)在的巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)，并獲得了碩士學(xué)位。此后，她又進(jìn)一步進(jìn)入麻省理工學(xué)院繼續(xù)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并在那里遇到了自己的導(dǎo)師，也就是后來的丈夫巴納吉。在巴納吉的關(guān)照之下，迪弗洛的學(xué)業(yè)很順利。1999年，她拿到了博士學(xué)位，并直接留在麻省理工學(xué)院任教——按照慣例，美國的高校一般很少直接留用自己的畢業(yè)生，有人認(rèn)為，這可能是巴納吉幫的忙，但我寧愿相信這是迪弗洛自己的實(shí)力使然——不要說巴納吉當(dāng)年有沒有這個(gè)意愿，即使想，以他當(dāng)時(shí)的資歷也未必有這樣的能力。

后來的事實(shí)證明，麻省理工留下迪弗洛是非常明智的決策。通過和巴納吉等合作者的合作，迪弗洛學(xué)術(shù)成果卓著。憑借這些結(jié)果，她僅僅用了三年就獲得了終身教職——對(duì)于很多學(xué)者來說，這個(gè)職位的獲得可能要十年或者更長的時(shí)間。2010年，迪弗洛年獲得了貝茨·克拉克獎(jiǎng)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，克拉克獎(jiǎng)有小諾貝爾獎(jiǎng)之稱，只獎(jiǎng)給40歲以下的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而克拉克獎(jiǎng)的獲得者中有一大批都在日后獲得了諾獎(jiǎng)。

現(xiàn)在已經(jīng)很難考證巴納吉和迪弗洛的戀情是什么時(shí)候開始的，我們只知道，他們的女兒出生于2012年。由于種姓的約束，巴納吉并沒有馬上和自己的原配夫人離婚。直到2015年，他才成功離婚，并迎娶了迪弗洛。由于兩人曾經(jīng)是師生關(guān)系，并且還夾雜了婚外情的橋段，所以很多人對(duì)巴納吉和迪弗洛的這段婚姻頗為詬病。但有一點(diǎn)值得我們注意的是，兩人傳出戀情，事實(shí)上已經(jīng)是迪弗洛畢業(yè)后多年的事情，因此這段戀情嚴(yán)格意義上并不算什么師生戀。此外，如果從兩人對(duì)彼此的學(xué)術(shù)影響和幫助來看，我個(gè)人倒認(rèn)為迪弗洛對(duì)她原本的導(dǎo)師巴納吉可能還要更大一些。

正如我們前面提到過的，巴納吉原本的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)來自于馬斯金，是習(xí)慣于用理論來分析問題的。作為導(dǎo)師，他指導(dǎo)迪弗洛的也是這個(gè)套路。事實(shí)上，只要我們看一下兩人的發(fā)表記錄，就會(huì)發(fā)現(xiàn)在他們合作的最初，兩人合作的文章都是理論化的，而與此同時(shí)，迪弗洛卻已經(jīng)開始獨(dú)立應(yīng)用實(shí)驗(yàn)的方法研究問題。根據(jù)這點(diǎn)，我認(rèn)為迪弗洛對(duì)于實(shí)驗(yàn)方面的開拓應(yīng)該不是受巴納吉影響所致，對(duì)她在這方面造成影響的可能是其博士期間的另一個(gè)導(dǎo)師喬舒亞·安格里斯特（Joshua Angrist），然而她又轉(zhuǎn)手用這些影響了巴納吉。從這個(gè)角度看，迪弗洛并不是巴納吉陰影下的弱女子，相反，她應(yīng)該是幫助巴納吉走向成功的女人。

克雷默：尋找O環(huán)的人

與前兩位諾獎(jiǎng)得主相比，邁克爾·克雷默（Michael Kremer）的知名度要低得多。他生于1964年，本科和博士都就讀于哈佛大學(xué)，并于1992年獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。博士畢業(yè)后，他到麻省理工學(xué)院從事博士后研究，不久后就回到哈佛任教，一直至今。目前，他是哈佛經(jīng)濟(jì)系的“發(fā)展中社會(huì)蓋茨講席教授”（Gates Professor of Developing Societies），同時(shí)也是美國人文與科學(xué)學(xué)院（American Academy of Arts and Sciences）的院士。

在攻讀博士學(xué)位時(shí)，克雷默的導(dǎo)師是羅伯特·巴羅（Robert Barro）。巴羅是新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表之一，多年以來一直是諾獎(jiǎng)的大熱門?？峙潞苌贂?huì)有人想到，巴羅至今沒有獲獎(jiǎng)，他的學(xué)生卻搶了先，不知道巴羅本人在獲知這一消息時(shí)作何感想。

受巴羅的影響，克雷默早期的學(xué)術(shù)研究都是比較宏觀的，內(nèi)容主要集中在經(jīng)濟(jì)增長領(lǐng)域。1993年，他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上公開發(fā)表了自己的第一篇論文《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的O環(huán)理論》。這篇論文的視角非常宏觀，分析工具則完全是理論性的，從表面上看，這和他后來斬獲諾獎(jiǎng)的工作完全不相干。不過，在我看來，這篇論文事實(shí)上奠定了克雷默后續(xù)工作的精神基礎(chǔ)。

什么叫O環(huán)呢？這個(gè)名詞其實(shí)來自于“挑戰(zhàn)者號(hào)”空難。1986年1月28日，“挑戰(zhàn)者號(hào)”在升空時(shí)爆炸，七名宇航員在爆炸中喪生。這一事故發(fā)生后，美國政府立即組織了調(diào)查。調(diào)查的結(jié)果表明，造成這場嚴(yán)重災(zāi)難的原因，僅是一個(gè)完全不起眼的小配件——助推器里的O型環(huán)?？死啄栌昧诉@個(gè)導(dǎo)致空難的罪魁禍?zhǔn)椎拿?，并將其用在了自己的理論中?/p>

在論文中，克雷默指出，一個(gè)完整的生產(chǎn)過程其實(shí)是要有大量不同人員的配合才能完成的。對(duì)于每一個(gè)生產(chǎn)的參與者來說，他究竟有多大的可能完成任務(wù)，不僅取決于自己的能力，也取決于其合作者的能力——這就好像要讓一個(gè)航天器成功發(fā)射，光有動(dòng)力系統(tǒng)、控制系統(tǒng)還不夠，O環(huán)的質(zhì)量也可能造成關(guān)鍵影響。在這種情況下，每一個(gè)有能力的人都會(huì)盡可能選擇和那些和自己一樣有能力的人來合作，每一家高生產(chǎn)力的企業(yè)也都會(huì)盡可能選擇那些高生產(chǎn)力企業(yè)扎堆的地方來進(jìn)行生產(chǎn)。這樣的結(jié)果就是，高能力者與低能力者，高生產(chǎn)率企業(yè)與低生產(chǎn)率企業(yè)的彼此隔離。根據(jù)這一理論，如果一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)，在某些關(guān)鍵的發(fā)展環(huán)節(jié)上存在著瑕疵，那么它就很可能難以吸引到高質(zhì)量的發(fā)展資源，從而陷入不發(fā)達(dá)的陷阱。用我們熟悉的一句話講，就是細(xì)節(jié)有可能決定成敗。

在后來的研究中，克雷默逐漸放棄了巴羅式的宏觀分析路子。從表面上看，這似乎是對(duì)自己學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的背叛，但仔細(xì)想來，他其實(shí)一直秉承了自己的初心。是的，既然在國家發(fā)展過程中，成敗可能被一個(gè)像O環(huán)那么小的東西所影響，那么如果可以找出這個(gè)O環(huán)，把它的質(zhì)量搞好，不就可以幫助這些發(fā)展中國家走出落后，幫助窮人走出貧窮了嗎？本著這一理想，克雷默開始借助隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)來找尋這些O環(huán)。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的尷尬

2005年時(shí)，杰弗里·薩克斯——對(duì)，就是建議迪弗洛選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)作為專業(yè)的那位——出版了一部新書《貧窮的終結(jié)》（The End of Poverty）。在書中，他向全世界宣告：長期困擾人類的貧困問題很可能在不遠(yuǎn)的將來得到解決。根據(jù)薩克斯的估計(jì)，如果從2005年到2025年間，富裕國家每年拿出1950億美元來對(duì)窮國進(jìn)行援助，那么到2025年時(shí)，貧困問題將從世界上消失。

盡管薩克斯對(duì)他的預(yù)言信心滿滿，但這一觀點(diǎn)一經(jīng)發(fā)布，就有很多學(xué)者表示了反對(duì)。在反對(duì)者中，最有代表性的是紐約大學(xué)的教授威廉·伊斯特利（William Easterly）。他用大量的事例表明，盡管富國勞命傷財(cái)?shù)貙?duì)窮國提供援助，但這些援助并沒有像薩克斯想象的那樣起到消弭貧困的作用。在很多情況下，援助反而讓窮人的境況變得更加糟糕了。后來，伊斯特利教授將這些事例整理成了一本書，并特意為這本書選擇了一個(gè)非?！罢尾徽_”的名字，叫做《白人的負(fù)擔(dān)》（The White Man’s Burden）。在另一本名為《援助的死亡》（Dead Aid）暢銷書中，曾供職于高盛和世界銀行的經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹比薩·莫約（Dambisa Moyo）也表達(dá)了和伊斯特利類似的觀點(diǎn)。他指出，援助不但會(huì)使人們停止尋找自己解決問題的方法，還會(huì)腐蝕地方機(jī)構(gòu)并削弱其作用，導(dǎo)致一些援助機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)，因此它們經(jīng)常不能達(dá)到本來的目的。

作為頂尖的學(xué)者，薩克斯和伊斯特利盡管爭鋒相對(duì)，但卻誰也說服不了誰。這一現(xiàn)象，很大程度上顯露出了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科的尷尬。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，又叫發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)學(xué)，有時(shí)也被戲稱為“窮國的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。按照標(biāo)準(zhǔn)的定義，它是專門研究發(fā)展中國家問題的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，但事實(shí)上，它算不上是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)科分支，而應(yīng)該說是經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展中國家的應(yīng)用。我們打開任何一本發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書，都會(huì)發(fā)現(xiàn)這門學(xué)科基本是無所不包的：資本如何積累、人力資源如何開發(fā)、工業(yè)化與農(nóng)業(yè)化如何進(jìn)行、人口在部門間如何流動(dòng)、對(duì)外貿(mào)易如何開展到國外資源如何利用、財(cái)政政策與貨幣政策如何制定、計(jì)劃與市場如何協(xié)調(diào)、發(fā)展的優(yōu)先順序如何選擇……所有的這一切，只要發(fā)生在發(fā)展中國家，就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮的問題。

二戰(zhàn)之后，隨著世界殖民體系的崩潰，大批殖民地紛紛獨(dú)立成為國家。究竟怎樣才能迅速讓國家擺脫貧窮落后，走上繁榮富強(qiáng)，成為了這些新國家最為關(guān)心的問題。正是在這種背景下，研究發(fā)展問題的“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”曾在20世紀(jì)50、60年代盛極一時(shí)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們紛紛成為了各國政要的座上賓。在早期的諾貝爾獎(jiǎng)得主中，就有很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家。例如1974年獲獎(jiǎng)的岡納·繆爾達(dá)爾（Gunnar Myrdal）、1979年獲獎(jiǎng)的阿瑟·劉易斯（Arthur Lewis），都是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的佼佼者。

不過，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的好日子似乎沒有持續(xù)很長時(shí)間。到20世紀(jì)80、90年代，曾經(jīng)繁榮的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎被拋到了讓學(xué)術(shù)圈遺忘的角落，甚至有著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宣稱“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)研究領(lǐng)域已經(jīng)死了”。究竟是什么原因讓發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)由盛轉(zhuǎn)衰呢？

首先是實(shí)踐方面。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)興盛的數(shù)十年間，無數(shù)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)自己豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，為世界各國的發(fā)展開出了無數(shù)的藥方，但這些藥方似乎并沒有收到他們預(yù)期的效果。以前面提到的援助為例，在早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，援助被認(rèn)為是幫助落后國家擺脫貧窮落后的一劑良方。但伊斯特利他們提供的例子又證明，援助不僅經(jīng)常沒有效果，還會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的這種 “時(shí)靈時(shí)不靈”讓其公信力大打折扣。

其次是理論方面。由于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)上被定位為研究國家的學(xué)問，因此其理論大多是從宏觀層面上展開的，而同時(shí)，其研究方法又主要集中于理論模型的推演。這兩個(gè)特征使得傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的理論往往有“空對(duì)空”之嫌。在很大層度上，這些理論只能被理解為一種“信念”或“主義”，而實(shí)際應(yīng)用的價(jià)值并不大。

為了破解這些問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就必須對(duì)自己進(jìn)行更新。在繼續(xù)對(duì)發(fā)展中國家的問題保持持續(xù)關(guān)注的同時(shí)，它必須為自己找到新的理論工具。經(jīng)過了漫長的探索，以巴納吉、迪弗洛、克雷默為代表的新一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們終于為自己找到了一套新工具，這套工具就是隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)（Randomized Control Trial），或者說RCT。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家的實(shí)驗(yàn)室

至少從阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就開始依照物理學(xué)為模板來塑造自己的學(xué)科，試圖把自己從一門學(xué)科變成一門科學(xué)。我們知道，作為一門科學(xué)，它一方面需要理論的創(chuàng)造，另一方面還需要有實(shí)驗(yàn)的支撐。在前一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)基本是成功的。經(jīng)過幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)人的發(fā)展，主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)構(gòu)建起了一套嚴(yán)整的、邏輯自洽的理論。在此基礎(chǔ)上，大批數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這些理論進(jìn)行了包裝，這讓經(jīng)濟(jì)學(xué)至少在外表上已經(jīng)有了足以與物理學(xué)抗衡的理論形態(tài)。而在另一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)的腳步卻略顯落后。在很長一段時(shí)間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家都沒有能像物理學(xué)家那樣進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，更遑論用實(shí)驗(yàn)來驗(yàn)證自己的理論了。這在很大程度上是由經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)科學(xué)屬性決定的。物理學(xué)研究的是物，物是死的，可以相對(duì)容易地進(jìn)行控制；人卻是活的，他們的反應(yīng)會(huì)對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果造成干擾，而對(duì)他們的控制還有可能帶來很多倫理問題。

當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從沒有放棄過對(duì)實(shí)驗(yàn)的追求。例如，“壟斷競爭理論”的創(chuàng)始人愛德華·張伯倫（Edward Chamberlin）就曾在自己的課堂上進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，用來驗(yàn)證我們熟悉的供給需求理論。這種課堂實(shí)驗(yàn)的傳統(tǒng)后來被很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用，例如2017年的諾獎(jiǎng)得主理查德·塞勒（Richard Thaler）關(guān)于稟賦效應(yīng)的經(jīng)典實(shí)驗(yàn)就是在課堂上完成的。這種課堂的實(shí)驗(yàn)十分簡單，能用來分析的問題也十分有限。隨著心理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)影響的加深，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家也開始借助心理學(xué)家的工具，在實(shí)驗(yàn)室研究人的行為。由此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也有了自己的實(shí)驗(yàn)室。

不過，對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，這樣的實(shí)驗(yàn)室顯然是不能滿足他們的要求的。盡管在實(shí)驗(yàn)室的嚴(yán)格控制之下，研究人員可以發(fā)現(xiàn)很多有趣的結(jié)論，但這些結(jié)論畢竟不是人在真實(shí)社會(huì)環(huán)境中的反應(yīng)。它們究竟能否應(yīng)用到真實(shí)世界，也是要打個(gè)問號(hào)的。從這個(gè)意義上講，要得到有意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，就要直接把真實(shí)世界作為自己的實(shí)驗(yàn)室。

為了實(shí)現(xiàn)這一目的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了兩種方案：

一種方案是所謂的自然實(shí)驗(yàn)（natural experiment）。這種實(shí)驗(yàn)的邏輯，是借助于一些外生的沖擊來構(gòu)建對(duì)照組和實(shí)驗(yàn)組，然后來對(duì)它們的表現(xiàn)進(jìn)行比較。舉例來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直對(duì)最低工資法的效應(yīng)爭議不斷，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家（例如我們熟悉的張五常）就把最低工資法貶的一無是處，認(rèn)為這會(huì)有損就業(yè)，而另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則對(duì)此持有反對(duì)意見。為了考察這個(gè)問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·卡德（David Card）和不久前自殺去世的原美國總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問艾倫·克魯格（Allen Krueger）曾經(jīng)以新澤西州最低工資法的變動(dòng)作為沖擊，比較了這一沖擊發(fā)生前后，新澤西州和臨近的賓夕法尼亞州之間的快餐店就業(yè)的變化。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，最低工資法的實(shí)施并沒有對(duì)就業(yè)造成明顯的影響。

另一種方案就是田野（field）環(huán)境下的RCT。嚴(yán)格地說，自然實(shí)驗(yàn)只是一種準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)（quasi-experiment），它只是對(duì)實(shí)驗(yàn)的模擬，而沒法像真正的實(shí)驗(yàn)一樣去對(duì)各種外生的干擾因素進(jìn)行控制。而RCT則不同，它是真正意義上的實(shí)驗(yàn)。為了完成對(duì)實(shí)驗(yàn)的控制，實(shí)驗(yàn)者必須真實(shí)地為被試提供相應(yīng)的激勵(lì)。例如，如果要分析補(bǔ)貼對(duì)疫苗注射的影響，實(shí)驗(yàn)者就需要真實(shí)地對(duì)一部分被試者提供資金補(bǔ)貼，讓他們作為控制組，來觀察其反應(yīng)。而其他的被試者，則應(yīng)該被視為對(duì)照組，用他們來和控制組進(jìn)行比較。嚴(yán)格地來看，當(dāng)實(shí)驗(yàn)者進(jìn)行這一切時(shí)，他們不應(yīng)該讓被試者知道自己的目的，甚至不應(yīng)該知道自己是實(shí)驗(yàn)者。

從理論上講，由于田野RCT的環(huán)境比實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)更為真實(shí)，因此可以比后者更好地模擬真實(shí)世界的情形。同時(shí)，比起自然實(shí)驗(yàn)，它又更加容易操控，因此能夠更加靈活地滿足研究者的需要。正是由于有了這樣的有點(diǎn)，田野RCT已經(jīng)越來越受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的青睞。尤其是在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，這幾乎已經(jīng)成為了研究的標(biāo)配。

探索貧窮的本質(zhì)

拜RCT這個(gè)分析工具，巴納吉、迪弗洛、克雷默這批新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家終于可以一改前輩們指點(diǎn)江山的風(fēng)格，轉(zhuǎn)而從更為微觀的視角去觀察窮人，以探索貧窮產(chǎn)生的原因，并在此基礎(chǔ)之上提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)之策。通過大量的研究，他們驚訝地發(fā)現(xiàn)，在很多時(shí)候，看似難以根治的貧困問題其實(shí)只是由一些很小的問題造成的，只要對(duì)應(yīng)地在這些問題上增加或者減少一些激勵(lì)（或者用理查德·塞勒的語言，叫進(jìn)行一些“助推”（nudge）），就有可能幫助窮人擺脫貧窮的困擾。

以教育問題為例。所謂“扶貧必扶智”，很多地區(qū)的貧窮落后，本質(zhì)上都是由于教育落后所導(dǎo)致的。對(duì)于這些地區(qū)的決策者來說，在教育資源總體有限的條件下，有效配置這些資源就是改善教育質(zhì)量，進(jìn)而幫助本地人民脫貧的重要舉措。但是，究竟應(yīng)該把這些資源分配到什么地方呢？一些觀點(diǎn)認(rèn)為，要用來給學(xué)生買課本；而另一些觀點(diǎn)則認(rèn)為，應(yīng)該先解決學(xué)生的午餐問題。針對(duì)這些問題，克雷默和他的合作者一起，在肯尼亞地區(qū)進(jìn)行了長期的實(shí)驗(yàn)研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，免費(fèi)午餐并不能顯著提高學(xué)生的學(xué)習(xí)成績，而課本也僅僅只對(duì)最優(yōu)秀的學(xué)生有效。由此可見，這兩個(gè)措施都不是有效改善教育質(zhì)量的良方。

當(dāng)然，教育資源的稀缺并不是教育的唯一問題。事實(shí)上，在一些情況下，教育的問題并不是出在投入不足，而是出在老師并沒有設(shè)計(jì)出針對(duì)性的教學(xué)方案。一旦教學(xué)內(nèi)容適應(yīng)了學(xué)生需求，教學(xué)效果便會(huì)明顯提升。為了驗(yàn)證這一點(diǎn)，班納吉和迪弗洛在兩個(gè)印度城市——孟買和瓦都達(dá)拉進(jìn)行了研究。他們隨機(jī)選擇了幾所學(xué)校，為這些學(xué)校的學(xué)生提供針對(duì)性輔導(dǎo)，并將教學(xué)結(jié)果與對(duì)照組進(jìn)行比較。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無論在短期還是中期，針對(duì)性輔導(dǎo)均顯著提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)成績。

此外，在一些發(fā)展中國家，教師的缺勤是影響教育質(zhì)量的關(guān)鍵原因。為了找到破解這一問題的方法，三位諾獎(jiǎng)得主聯(lián)合進(jìn)行了一次實(shí)驗(yàn)。通過實(shí)驗(yàn)，他們發(fā)現(xiàn)縮短教師的合約期限可以有效地增加老師的緊迫性，從而讓他們的缺勤顯著下降，而這對(duì)于提升他們所教學(xué)生的成績也有明顯的效果。

再看健康問題。在很多國家，因病致貧、因病返貧是導(dǎo)致貧困的重要原因。而在導(dǎo)致疾病的眾多疾病中，有相當(dāng)一部分本來是可防、可治的，只是窮人們出于預(yù)防成本的考慮，往往選擇了不預(yù)防、不治療。

在克雷默所有發(fā)表的論文中，引用最高的一篇就是關(guān)于藥物價(jià)格對(duì)患者服用治療寄生蟲感染的驅(qū)蟲藥的影響的。借助RCT發(fā)現(xiàn)，如果驅(qū)蟲藥是免費(fèi)的，75%的父母會(huì)給孩子服用藥物；然而當(dāng)費(fèi)用僅有微小上漲，即價(jià)格漲至低于1美元的價(jià)格時(shí)，選擇服用藥物的比例也驟降至18%。這說明，窮人們大多對(duì)價(jià)格十分敏感。而從政府的角度講，對(duì)于治療關(guān)鍵疾病的藥品，可能只要進(jìn)行一點(diǎn)點(diǎn)的補(bǔ)貼，就可以改變窮人有病不治的行為。

除了價(jià)格以外，低劣的服務(wù)質(zhì)量也會(huì)影響窮人對(duì)于疾病的防治。例如在很多地區(qū)，盡管有疫苗接種站，但工作人員經(jīng)常脫崗，這不但導(dǎo)致貧困地區(qū)的人們經(jīng)常不能接受接種服務(wù)，也很難對(duì)疫苗的可靠產(chǎn)生信任。為了尋求這一問題的破解之道，班納吉和迪弗洛進(jìn)行了一次實(shí)驗(yàn)，他們將接種站在隨機(jī)選定的村子中流動(dòng)，并確保接種站中始終都有工作人員在崗。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，服務(wù)質(zhì)量改善后，疫苗接種率變?yōu)樵瓉淼娜?，?%增長到18%。此外，他們還研究了獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)于接種的效果，對(duì)完成接種的居民獎(jiǎng)勵(lì)一包扁豆。結(jié)果，居民的接種率進(jìn)一步上升到了39%。

通過上述的例子可以看到，借助RCT的方法，研究者可以有效地發(fā)現(xiàn)很多原本被忽視的細(xì)節(jié)。而這些細(xì)節(jié)卻正如挑戰(zhàn)者號(hào)上的O環(huán)，只要花點(diǎn)資源，保證這些O環(huán)的質(zhì)量，就可以對(duì)有效緩解貧困問題。

除了探索貧困的本質(zhì)外，RCT還有助于反思一些扶貧政策的得失。限于篇幅，這里舉兩個(gè)例子：

一個(gè)例子是關(guān)于小額信貸的。長期以來，一直有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，難以獲得信貸是導(dǎo)致貧困的重要原因，因此為了緩解貧困，就必須鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為窮人貸款。2006年，穆罕默德·尤努斯因在小額信貸方面的實(shí)踐而獲得諾貝爾和平獎(jiǎng)，更是強(qiáng)化了人們的這一信念。對(duì)于這一看似顯然的常識(shí)，巴納吉和迪弗洛提出了質(zhì)疑。通過實(shí)驗(yàn)，他們發(fā)現(xiàn)小額信貸的發(fā)放不僅很難達(dá)到像尤努斯宣稱的那樣高的還款率，它們在幫助窮人脫貧方面所起的作用也并沒有想象的那么大。顯然，這一發(fā)現(xiàn)讓促使人們反思小額信貸的成敗是大有啟發(fā)的。

另一個(gè)例子是化肥的使用。作為一種技術(shù)進(jìn)步，化肥的使用可以有效提升糧食產(chǎn)量，因此很多國家都利用補(bǔ)貼等方式鼓勵(lì)農(nóng)民使用化肥。但在實(shí)踐當(dāng)中，這些鼓勵(lì)政策的成效卻往往并不明顯。為什么會(huì)這樣呢？迪弗洛和克雷默通過RCT實(shí)驗(yàn)給出了自己的回答。在他們看來，農(nóng)民拒不使用化肥，主要是源于一種“現(xiàn)時(shí)偏差”（present bias）——既然關(guān)于化肥的補(bǔ)貼是長期存在的，而改用化肥又可能有風(fēng)險(xiǎn)，那么何不讓別人試試成效，好了再用呢？如果所有農(nóng)民都這么想，那么化肥就很難推廣開。針對(duì)這一問題，迪弗洛和克雷默建議，應(yīng)當(dāng)將長期的補(bǔ)貼改成短期補(bǔ)貼。這個(gè)建議看起來好像對(duì)農(nóng)民更為苛刻了，但從實(shí)踐效果看，卻是改善了農(nóng)民的福利。

盡管每一年的諾獎(jiǎng)都會(huì)引發(fā)一些爭議，但似乎都沒有今年這么大。事實(shí)上，在今年的諾獎(jiǎng)公布之后，就有很多學(xué)者出來說，今年的幾位得主根本不配諾獎(jiǎng)?？疾爝@些反對(duì)的原因，除了少數(shù)是針對(duì)得主本人（例如針對(duì)巴納吉和迪弗洛的師生戀）外，更多的質(zhì)疑是針對(duì)RCT這種方法的。

事實(shí)上，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，RCT這種方法一直存在爭議。很早的時(shí)候，2015年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主安格斯·迪頓（Angus Deaton）就專門寫文批評(píng)過RCT，由此還引發(fā)了一場不大不小的論戰(zhàn)。

那么，RCT方法究竟有什么問題呢？原世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)國家發(fā)展研究院的林毅夫教授曾經(jīng)有一個(gè)比較到位的評(píng)論。在著作《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，林教授指出，RCT這種試圖“以科學(xué)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的政策來減貧”的方法盡管對(duì)于理解一些特定的微觀發(fā)展項(xiàng)目頗有幫助，但它們通常并不是以如何填補(bǔ)我們最緊迫需要了解的知識(shí)空白為目的來作為研究的出發(fā)點(diǎn)的。它們的研究更多的是以那些容易看到的話題為對(duì)象，對(duì)于政策制定的正面影響往往是研究過程中偶爾迸發(fā)的無心產(chǎn)物。如果用一句話來概括林教授對(duì)RCT的看法，那就是它只能解決小問題，卻解決不了大問題。

林教授的這一評(píng)論可謂切中要害。從現(xiàn)有的RCT實(shí)驗(yàn)來看，它們解決的只是類似尋找O環(huán)的工作，這些問題固然很重要，但即使解決了這些問題，也難以從根本上破解發(fā)展難題。這就好像，雖然沒有O環(huán)不行，但有了O環(huán)，沒有助推裝置，飛船依然上不了天一樣。在現(xiàn)實(shí)中，那些對(duì)國家發(fā)展影響深遠(yuǎn)的政策往往是復(fù)雜的，在實(shí)施過程中，它們會(huì)產(chǎn)生一般均衡效應(yīng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。而這些影響，簡單的RCT是根本不可能把握到的。

舉例來說，在一個(gè)國家的發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)政策的作用是十分關(guān)鍵的。但究竟產(chǎn)業(yè)政策的效應(yīng)如何、究竟是否能夠達(dá)到政策目標(biāo)，又是否會(huì)衍生出各種其他的問題，所有的這一切都沒有定論。正是在這種背景下，前幾年我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界爆發(fā)了一場圍繞產(chǎn)業(yè)政策的大論戰(zhàn)。在這場論戰(zhàn)中，以林毅夫、張維迎、田國強(qiáng)為代表的眾多著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家各執(zhí)己見，爭論得不亦樂乎。但怎么判斷這幾種觀點(diǎn)的正誤呢？記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)討論群里，有群友提議“干脆做個(gè)RCT，讓東北三個(gè)省，分別按照林、張、田三人的思路去發(fā)展，過幾年看看誰發(fā)展得好！”這個(gè)觀點(diǎn)引發(fā)的只是一陣大笑，因?yàn)榇蠹叶贾溃@樣的大事斷然不可能用實(shí)驗(yàn)來解決。

除了林老師指出的上述問題外，另一個(gè)問題是所謂的外部有效性。RCT的結(jié)論看起來很美，但是它畢竟是實(shí)驗(yàn)，換個(gè)場景，換個(gè)更大的環(huán)境，這些結(jié)論究竟能不能再有效？那真的很難說。就以前面的產(chǎn)業(yè)政策問題為例，即使政府真的采納群友的建議，用三個(gè)省來做實(shí)驗(yàn)，但從省級(jí)得出的經(jīng)驗(yàn)真的能推廣到全國嗎？恐怕還是很難的。

另外，還有一個(gè)問題就是，RCT其實(shí)也不便宜。我曾在聊天的時(shí)候問過一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)于中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者來說，RCT的最大現(xiàn)實(shí)意義是什么？她的回答是：“在申請經(jīng)費(fèi)的時(shí)候可以更有理由了！”我當(dāng)然知道她是在調(diào)侃，但這個(gè)回答其實(shí)也指出了RCT的一大缺點(diǎn)，那就是耗資十分巨大。盡管相對(duì)于政策的實(shí)踐來說，實(shí)驗(yàn)的成本是微小的，但對(duì)于研究者來說，這些實(shí)驗(yàn)的成本卻幾乎是天文數(shù)字。不要說巴納吉、迪弗洛他們所做的那種實(shí)驗(yàn)，即使在操作上簡單得多的RCT實(shí)驗(yàn)也可以輕松耗去上百萬的經(jīng)費(fèi)，如果沒有強(qiáng)大的資金支持顯然難以完成。由于耗資巨大，要重復(fù)RCT實(shí)驗(yàn)就很難，人們因此也很難知道一個(gè)實(shí)驗(yàn)得到的結(jié)果究竟是否可靠、是否可以在不同的環(huán)境下進(jìn)行推廣。

需要指出的是，雖然有以上所述的各種缺陷，但瑕不掩瑜，RCT作為一種認(rèn)識(shí)世界的工具，依然是值得重視和推廣的。另外，先實(shí)驗(yàn)，看看效果，再逐步推開的思路本身，對(duì)于我們避免盲目出臺(tái)政策也是大有借鑒的。

當(dāng)然，RCT只是一種工具。這種工具只能幫助我們發(fā)現(xiàn)一些涉及貧困的面上問題，至于更深層次的問題，則需要更為直接的傾聽與調(diào)查。托爾斯泰說過，幸福的家庭總是相似的，不幸的家庭則各有各的不幸。貧困的成因是復(fù)雜的，為了根治貧困，我們還需要更多的努力！